Los cargos revelados por el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DoJ) en torno al escándalo de 1MDB el jueves arrastran a Goldman Sachs de regreso al lodo en el que ha pasado los últimos años escapando hábilmente.
No es solo el hecho de que dos ex banqueros de Goldman Sachs, Tim Leissner y Roger Ng, enfrenten cargos. Se esperaban estos cargos, ambos hombres abandonaron el banco hace tiempo, y Goldman parece haber convencido a muchos reguladores de que eran delincuentes actuando solos; una versión de los acontecimientos que la Autoridad Monetaria de Singapur, por ejemplo, parece haber aceptado.
El daño adicional se encuentra en el punto 10 de la presentación contra Leissner, donde se refiere al "co-conspirador #4".
La línea dice: "El co-conspirador #4 era un ciudadano italiano que estaba empleado como Director Gerente Participante y actuó como un agente de la Institución Financiera de EE. UU. #1 desde aproximadamente 2007 hasta el presente".
Andrea Vella, quien hasta hace poco era codirectora de banca de inversión para Asia en Goldman Sachs, es un ciudadano italiano que, según su perfil de LinkedIn, se unió a Goldman en 2007.
Hace dos semanas, Vella fue trasladada a un nuevo rol como copresidente de banca de inversión para Asia, excepto Japón. Euromoney entiende que Vella ha sido puesta en licencia.
Alegación de conspiración.
El problema para Goldman aquí es que trae la alegación de conspiración a la firma, a un empleado actual que presta servicios a un nivel muy superior.
El propio Goldman todavía parece estar negociando con el DoJ sobre su propia culpabilidad, y aún no parece estar fuera de peligro. En un comunicado, Goldman dijo: "La firma continúa cooperando con todas las autoridades que investigan este asunto".
Los cargos también son mucho más detallados que la queja original del Departamento de Justicia sobre las circunstancias a través de las cuales Goldman ganó los controvertidos mandatos de bonos para 1MDB.
De acuerdo con el DoJ, en 2012, el notorio financiero malayo Jho Low, Leissner, Ng y los co-conspiradores (se mencionan cinco en el archivo de Leissner) acordaron que 1MDB emitiría $ 1.75 mil millones en bonos suscritos por Goldman Sachs y garantizados por un Abu Organización controlada por el gobierno de Dhabi.
El factor decisivo es en esas palabras, 'otros empleados de la institución financiera', porque deja abierto si el DoJ cree que los presuntos delitos fueron cometidos por solo dos personas que también defraudaron a su propio banco.
"Al parecer, Low explicó a Ng, Leissner y otros que, para completar la transacción, habría que pagar sobornos a los funcionarios en Malasia y Abu Dhabi", dice el DoJ, alegando además que se usaron cientos de millones de dólares en de esta manera.
"Low, Ng, Leissner y otros co-conspiradores también sabían que Low tenía la intención de utilizar fondos malversados de la transacción de la fianza para sobornar e influir en los funcionarios para obtener las aprobaciones necesarias y cualquier ayuda adicional necesaria para ejecutar el Proyecto Magnolia [la emisión de la fianza] para la Institución Financiera [Goldman] y para pagar sobornos a Ng, Leissner y otros ”.
El DoJ agrega: "De acuerdo con las acusaciones en documentos judiciales, el hecho de que Ng, Leissner y otros empleados de la institución financiera conocían el hecho de que se pagaban sobornos y sobornos en relación con el Proyecto Magnolia".
Se utiliza un lenguaje similar sobre el Proyecto Maximus y el Proyecto Catalizar, que se refieren a otros dos enlaces 1MDB organizados por Goldman.
Por ejemplo, en el segundo bono: "Leissner, [Low, Ng] y otros sabían que [Low] pagaría sobornos y sobornos para influir en los funcionarios de Malasia y Abu Dhabi para obtener las aprobaciones necesarias para ejecutar la oferta de bonos".
Esto es algo condenatorio, en lenguaje inequívoco.
Y el factor decisivo es, en otras palabras, "otros empleados de la institución financiera", porque deja abierto si el DoJ cree que los presuntos delitos fueron cometidos por solo dos personas que también estaban estafando a su propio banco.
También permite el hecho de que los empleados actuales de Goldman pueden haber estado involucrados en comportamientos ilegales.
Argumento de Goldman
Quizás mejor para la reputación de Goldman es el hecho de que las quejas contra Leissner y Ng alegan que comenzaron a conspirar para eludir los controles internos de Goldman desde 2009, algo que apoya la opinión de Goldman de que se trataba de dos personas que engañan al banco, en lugar de una acción tolerada por el Banco.
La presentación contra Leissner también dice que entre 2009 y 2011, Leissner y Ng, entre otros, apoyaron al menos tres intentos de convertir a Low en un cliente formal de Goldman Sachs, pero fracasaron porque los grupos de cumplimiento e inteligencia de Goldman se negaron a aprobar parte, sobre las preocupaciones que tenían sobre la fuente de ... riqueza ".
También dice que Leissner y Ng ocultaron la participación de Low en los bonos de los propios grupos de inteligencia y cumplimiento de Goldman.
Sin embargo, en contra de eso, la acusación de Low / Ng también dice que Leissner y Ng "revelaron selectivamente a otros empleados" de Goldman "que estaban trabajando con Low como intermediario para asegurar el trato, porque sabían que la divulgación podría haber sido más amplia". desencadenó los pasos que debe seguir cierto personal dentro del Grupo de Cumplimiento y el Grupo de Inteligencia para investigar la relación comercial con LOW y posiblemente poner en peligro el acuerdo ".
Algunas otras revelaciones en las hojas de cargo:
- En una charla en línea entre Low y Leissner en junio 2014, hablaron sobre la necesidad de enviar "pasteles" a una persona que se cree que es Rosmah Mansor, la esposa del ex primer ministro de Malasia, Najib Razak. Unos meses más tarde, una cuenta bancaria propiedad de Leissner y un familiar se usó para transferir $ 4.1 millones a un joyero de Nueva York, en parte para pagar las joyas de oro de Mansor, alegan los documentos presentados.
- En el Proyecto Magnolia, el primer acuerdo de bonos, dentro de tres meses, $ 24 millones de las ganancias se transfirieron a una cuenta bancaria que es propiedad de un pariente de Ng. Más de $ 4 millones del tercer bono, Project Catalyze, fueron de la misma manera.
El La tarea a la que se enfrenta Todd Leland, quien se unió a las operaciones de Goldman en Asia el año pasado como copresidente y ahora ha asumido el papel adicional de jefe de banca de inversión para la región, será hacer avanzar al banco mientras continúa el trabajo para reconstruir su reputación que ha desde que Leissner se fue en 2016. Pero habrá mucho más que digerir del escándalo de 1MDB antes de que pueda hacerlo.
En pocas palabras
- En noviembre 1, se desveló una acusación penal de tres cargos en una corte federal en el Distrito Este de Nueva York. Cobra a Low Taek Jho (Jho Low) y Ng Chong Hwa (Roger Ng) por conspirar para lavar miles de millones de dólares malversados de 1MDB, el fondo de desarrollo de inversiones de Malasia, y conspirar para violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) mediante el pago de sobornos A los funcionarios en Malasia y Abu Dhabi. Ng también está acusado de conspirar para violar la FCPA al eludir los controles contables internos de "una importante institución financiera con sede en Nueva York": Goldman Sachs.
- En otro cargo, Tim Leissner, el ex presidente de Goldman Sachs en el sureste de Asia, se declaró culpable de dos cargos: conspirar para lavar dinero y conspirar para violar la FCPA mediante el pago de sobornos a los funcionarios y eludiendo los controles contables internos en Goldman. Se le ha ordenado perder $ 43.7 mil millones.
- Goldman suscribió bonos por más de $ 6 mil millones para 1MDB en tres transacciones en 2012 y 2013. Se afirma que ha ganado hasta $ 600 millones de su trabajo para 1MDB.
- El corazón del escándalo de 1MDB es que gran parte del dinero recaudado por 1MDB para financiar proyectos, a través de estos bonos y otras diversas recaudaciones, fue desviado y lavado a través de, entre otras cosas, bienes raíces de lujo en Nueva York y Beverly Hills, obras de arte de Monet y Van Gogh, un yate, y financiando películas como The Wolf of Wall Street. Es uno de los escándalos de delitos de cuello blanco más grandes y complicados de la historia.
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