As acusações feitas pelo Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DoJ) em torno do escândalo 1MDB na quinta-feira arrastaram a Goldman Sachs de volta à lama que passou nos últimos anos escapando habilmente.
Não é apenas o fato de que dois ex-banqueiros do Goldman Sachs, Tim Leissner e Roger Ng, enfrentam acusações. Essas acusações eram esperadas, os dois homens deixaram o banco há muito tempo, e Goldman parece ter convencido muitos reguladores de que eles eram rogues agindo sozinhos - uma versão dos acontecimentos que a Autoridade Monetária de Cingapura, por exemplo, parece ter aceitado.
Mais danos estão no ponto 10 do depósito contra Leissner, onde se refere a “co-conspirador #4”.
A linha diz: “O co-conspirador #4 era um cidadão italiano que foi empregado como Diretor Administrativo Participante e atuou como um agente da Instituição Financeira dos EUA #1 de aproximadamente 2007 para apresentar.”
Andrea Vella, que até recentemente era vice-presidente de banco de investimentos para a Ásia do Goldman Sachs, é um cidadão italiano que, de acordo com seu perfil no LinkedIn, se juntou ao Goldman na 2007.
Duas semanas atrás, Vella foi transferido para um novo cargo como co-presidente de banco de investimento para a Ásia, exceto o Japão. A Euromoney entende que Vella agora está em licença.
Alegação de conspiração
A questão para o Goldman aqui é que ele traz a alegação de conspiração de volta para a empresa, para um funcionário atual que atende a um nível muito sênior.
O próprio Goldman ainda parece estar negociando com o DoJ sobre sua própria culpabilidade, e ainda não parece estar fora de perigo. Em uma declaração, Goldman disse: "A empresa continua a cooperar com todas as autoridades que investigam este assunto".
As acusações também são muito mais detalhadas do que a queixa original do Departamento de Justiça sobre as circunstâncias pelas quais o Goldman ganhou os controversos mandatos de obrigações do 1MDB.
De acordo com o DoJ, na 2012, o notório financista malaio Jho Low, Leissner, Ng e os co-conspiradores - cinco são citados na declaração de Leissner - concordaram que a 1MDB emitirá US $ 1.75 em bônus subscritos pela Goldman Sachs e garantidos por um Abu Organização controlada pelo governo de Dhabi.
O argumento decisivo é, nessas palavras, 'outros funcionários da instituição financeira', porque deixa em aberto se o DoJ acredita que os supostos crimes foram cometidos por apenas duas pessoas que também estavam fraudando seu próprio banco
"Low supostamente explicou a Ng, Leissner e outros na época que, para completar a transação, subornos teriam de ser pagos a autoridades na Malásia e em Abu Dhabi", diz o DoJ, alegando ainda que centenas de milhões de dólares foram usados em deste jeito.
“Low, Ng, Leissner e outros co-conspiradores também sabiam que Low pretendia usar fundos desviados da transação de títulos para subornar e influenciar os funcionários a obter as aprovações necessárias e qualquer assistência adicional necessária para executar o Projeto Magnolia [ Instituição Financeira [Goldman] e pagar propinas a Ng, Leissner e outros. ”
O DoJ acrescenta: “De acordo com alegações em documentos judiciais, o fato de que subornos e propinas estavam sendo pagos em conexão com o Projeto Magnolia era conhecido por Ng, Leissner e outros funcionários da Instituição Financeira.”
Linguagem semelhante é usada no Project Maximus e no Project Catalyze, que se referem a mais dois títulos 1MDB organizados por Goldman.
Por exemplo, no segundo vínculo: “Leissner, [Low, Ng] e outros sabiam que [Low] pagaria subornos e propinas para influenciar os funcionários da Malásia e Abu Dhabi a obter as aprovações necessárias para executar a oferta de títulos”.
Isso é coisa maldita, em linguagem inequívoca.
E o argumento é nessas palavras, "outros funcionários da instituição financeira", porque deixa em aberto se o DoJ acredita que os supostos crimes foram cometidos por apenas duas pessoas que também estavam defraudando seu próprio banco.
Também permite o fato de que os funcionários atuais da Goldman podem ter se envolvido em comportamento ilegal.
Contenção de Goldman
Talvez melhor para a reputação do Goldman é o fato de que as queixas contra Leissner e Ng alegam que eles começaram a conspirar para contornar os controles internos do Goldman tão cedo quanto 2009 - algo que apóia a alegação de Goldman de que isso era duas pessoas enganando o banco, em vez de uma ação tolerada. o banco.
O arquivamento contra Leissner também diz que entre 2009 e 2011, Leissner e Ng, entre outros, apoiou pelo menos três tentativas de tornar Low um cliente formal da Goldman Sachs, mas falhou porque os grupos de conformidade e inteligência da Goldman se recusaram a aprovar, parte, sobre preocupações que eles tinham sobre a fonte de ... riqueza. ”
Também diz que Leissner e Ng esconderam o envolvimento de Low nos títulos dos grupos de inteligência e conformidade do Goldman.
Porém, a acusação de Low / Ng também diz que Leissner e Ng “revelaram seletivamente a outros empregados” do Goldman “que eles estavam trabalhando com Low como intermediário para garantir o acordo, porque eles sabiam que a divulgação mais amplamente poderia ter desencadearam medidas a serem tomadas por determinados funcionários do Compliance Group e do Intelligence Group para investigar o relacionamento comercial com o LOW e, possivelmente, comprometer o negócio. ”
Algumas outras revelações nas folhas de acusação:
- Em um bate-papo on-line entre Low e Leissner em junho 2014, eles discutiram a necessidade de enviar “bolos” para uma pessoa que se acredita ser Rosmah Mansor, a esposa do ex-primeiro-ministro da Malásia Najib Razak. Alguns meses depois, uma conta bancária de propriedade de Leissner e um parente foi usada para transferir $ 4.1 milhões para um joalheiro de Nova York, em parte para pagar por jóias de ouro para Mansor, alegam os documentos.
- No Project Magnolia, o primeiro acordo de bônus, no prazo de três meses, US $ 24 milhões dos recursos foram transferidos para uma conta bancária de propriedade de um parente de Ng. Mais de US $ 4 milhões do terceiro vínculo, o Projeto Catalyze, seguiram o mesmo caminho.
O tarefa enfrentada por Todd Leland, que ingressou nas operações do Goldman na Ásia no ano passado como co-presidente e agora assumiu a função adicional de chefe de banco de investimento para a região, será levar o banco adiante enquanto continua o trabalho de reconstrução de sua reputação. ocorrido desde que Leissner deixou em 2016. Mas vai haver muito mais para digerir do escândalo do 1MDB antes que ele possa fazê-lo.
Em poucas palavras
- Em novembro de 1, uma acusação criminal de três acusações foi revelada em um tribunal federal no Distrito Leste de Nova York. A acusação é de que Low Taek Jho (Jho Low) e Ng Chong Hwa (Roger Ng) conspiram para lavar bilhões de dólares desviados do 1MDB, o fundo de desenvolvimento de investimentos da Malásia, e conspiram para violar a Lei de Práticas Corruptas no Exterior (FCPA) pagando subornos para funcionários na Malásia e Abu Dhabi. Ng também é acusado de conspirar para violar a FCPA, contornando os controles contábeis internos de "uma importante instituição financeira sediada em Nova York" - a Goldman Sachs.
- Sob outra acusação, Tim Leissner, o ex-presidente do conselho de administração do Goldman Sachs, se declarou culpado de duas acusações: conspirar para lavar dinheiro e conspirar para violar a FCPA, pagando propinas a funcionários e contornando os controles contábeis internos do Goldman. Ele foi condenado a perder $ 43.7 bilhões.
- O Goldman subscreveu títulos no valor de mais de US $ 6 bilhões para o 1MDB em três transações no 2012 e no 2013. Alega-se que fez até $ 600 milhões de seu trabalho para o 1MDB.
- O coração do escândalo 1MDB é que grande parte do dinheiro arrecadado pelo 1MDB para financiar projetos, através desses títulos e várias outras subidas, foi desviado e lavado, entre outras coisas, imóveis de luxo em Nova York e Beverly Hills, obras de Monet e Van Gogh, um iate e financiando filmes como O Lobo de Wall Street. É um dos maiores e mais complicados escândalos de crimes do colarinho branco da história.
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