前 RBC 外汇交易员起诉银行索赔 13 万英镑

2015 年 13 月，约翰·班​​纳吉 (John Banerjee) 被猎头聘用为加拿大皇家银行 (RBC)，担任董事级新兴市场交易员。一年多后，他被解雇。他声称这是因为他揭发了该银行的一系列失误——这让高级管理人员感到抓狂——并且现在正在起诉该银行索赔 XNUMX 万英镑。

巴纳吉在他的证人陈述中描述了一家公司“没有有效的系统和控制，特别是在合规方面”，并且重要问题被“掩盖”。

他说：“我可以说，我在加拿大皇家银行的时光非同寻常，在我的职业生涯中，我从未经历过政策与实践之间如此巨大的分歧。”

银行发言人表示：“我们认为这种说法毫无根据，并正在大力捍卫我们的立场。”

在聘用拥有 20 多年交易经验的 Banerjee 后不久，RBC 制定了一项全球外汇销售和交易政策，供所有外汇员工签署。在导致数十亿美元罚款的货币操纵调查之后，投资银行面临着灌输行为准则以控制交易员的压力。

但当班纳吉研究加拿大皇家银行外汇政策的细则时，他感到其中的一些内容是：“要么不一致、不明确、有问题，要么在某些地方无法遵守。”

10 月底，他向高级管理人员提出了担忧，称该政策似乎禁止在已知固定指令之前进行交易，但同时允许交易活动作为正常风险管理或对冲策略的一部分。规定的违规处罚非常严厉，包括监管罚款到民事和刑事责任。

班纳吉表示，他进行了一项民意调查，以了解外汇销售和交易部门的同事对该政策的看法，并声称他发现伦敦或香港没有人读过该政策。他回忆说，电子版中有关个人会计交易的超链接之一已损坏。奇怪的是，没有人在合规的情况下提出这一问题，但几乎所有员工都签署了协议，其中包括欧洲固定收益、货币和大宗商品主管 Sian Hurrell。

班纳吉在他的证人证词中说：“赫雷尔女士（脸红了）说，她在自己的年度认证上花了不到三分钟：‘大部分时间都在尝试登录’。

“不止一个人表示，这就像苹果 IOS 手机升级一样——你可以‘接受’，在这种情况下，你的手机将保留为手机，或者你可以‘拒绝’，在这种情况下，你的手机将无法使用”。

银行发言人表示：“我们有适当的控制措施来维护原则、政策和程序。我们对这些流程进行持续彻底的审查，以保护我们业务的完整性并保持客户的信任。”

班纳吉表示，他遭到了高级管理人员的强烈反对，他们不愿意听取他的担忧，尽管他作为一名交易员取得了成功，但他在 100,000 月份原定的 XNUMX 万英镑奖金被削减了一半。他说，他的试用期也延长了三个月。

接下来的一个月，Banerjee 声称，RBC 损失了 880,000 美元，因为他的交易员同事 Paul Green 没有削减 Banerjee 的南非兰特交易头寸，错过了 Banerjee 的看涨水平和交易止损指令。格林没有回复 LinkedIn 消息，《欧洲货币》也无法联系到格林。

班纳吉表示，该银行对格林的调查进展缓慢，尽管此前已将其视为操作风险，但亚洲市场开盘时格林独自在香港柜台工作。

班纳吉在新年期间追问此事时，声称外汇全球主管埃德·莫纳汉在一次会议上对他大喊：“调查会让部门看起来很糟糕，这意味着你也会看起来很糟糕。”然后向他行贿：“是损失让你烦恼吗？我会给你开一张支票来弥补损失——直接扔掉吧。”

莫纳汉在法庭上否认自己行贿。他说：“但是，当然，我并不是说我会亲自给班纳吉先生一张支票或代表损失的任何其他类型的付款。我只是说，我可以（如果我愿意的话）名义上从他的交易账户中转移损失。”

银行发言人表示：“我们否认任何有关贿赂或试图掩盖任何运营失败或员工不当行为的暗示。在诉讼程序正在进行期间，不宜进一步发表评论。”

在 11 年 2016 月 XNUMX 日的一封电子邮件中，班纳吉提醒该银行全球固定收益、货币和大宗商品主管乔纳森·亨特 (Jonathan Hunter)，他在一次市政厅会议上日益担忧，会上建议员工：“不要问，不要” “告诉我们是不被容忍的”，并被鼓励挑战现状。

随后，他被邀请参加与加拿大皇家银行英国内部审计主管阿德里安·帕尔默(Adrian Palmer)的会议，后者被任命调查班纳吉的担忧，包括为什么专门从事外汇工作的员工被要求签署有关美国证券交易的规则。

班纳吉说，他的老板保罗·亚当森就如何在会议上最好地进行提出了建议，但警告说：“不要忘记乔·佩西认为他会和好。”演员乔·佩西在犯罪电影《好家伙》中饰演一名黑帮，他以为自己要去参加黑手党头目提拔的会议，但当他到达时，他们开枪打死了他。

后来发现，班纳吉最初发给亨特的电子邮件被抄送给银行员工关系主管乌米拉·德维特的莫纳汉转发，巴纳吉在听证会上称此举“险恶”。经过申诉听证会后，班纳吉于 18 年 2016 月 XNUMX 日被解雇。他的老板亚当森和莫纳汉此后也离开了银行。

加拿大皇家银行 (RBC) 的律师简·马尔卡希 (Jane Mulcahy QC) 坚称，由于长期迟到，加拿大皇家银行解雇了班纳吉。莫纳汉在他的证人证词中表示，当他从多伦多的一位同事那里听到这样的话时，他感到很震惊：“班纳吉先生必须在‘下午’被叫醒，因为他没有去上班。”——一份声明班纳吉强烈反对。

莫纳汉还表示，巴纳吉表现出对同事，尤其是初级同事缺乏尊重，巴纳吉也反驳了这一说法。英国慈善举报人组织正在帮助班纳吉处理他的案件。法庭听证会定于五月中旬结束。

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