加拿大皇家银行对外汇交易员举报胜诉提出上诉

今年早些时候，一名法庭法官裁定，加拿大皇家银行 (RBC) 因一名交易员举报监管不力而将其解雇，并在判决中对该银行的举报政策执行情况表示鄙夷。

前 RBC 交易员约翰·班纳吉将该银行告上伦敦市中心就业法庭，声称他因揭露银行的过失而被解雇。

2015 年 6 月，他受聘于伦敦，负责拓展该银行在新兴市场货币领域的业务，赚取了数百万美元，但于 2016 年 8 月被解雇。

银行坚称解雇他是因为他屡次迟到，但就业法官詹姆斯·泰勒裁定，班纳吉被解雇的主要原因是他进行了公共利益披露。

班纳吉曾举报他的同事们没有正确阅读和理解银行的政策。

法官在周三发布的判决书中写道：“如果银行家们不阅读重要的政策，从而可能违反监管要求，这关乎公众的最大利益。”

“公众最希望银行避免再次发生金融危机，以免像上次那样让公众蒙受损失。”

加拿大皇家银行已提出上诉，目前上诉法庭正在审理中。该银行发言人拒绝就上诉理由置评。

加拿大皇家银行（RBC）企业传播副总监亚当·利斯特在一份电子邮件声明中表示：“我们强烈反对仲裁庭的裁决，我们将提起上诉。我们支持我们的员工。”

“加拿大皇家银行非常重视其作为雇主的责任，并鼓励建立健全的合规文化，其中包括鼓励员工畅所欲言，举报违规行为。”

“挑战现状”

法庭获悉，在 Banerjee 担任 RBC 银行负责人期间，该行全球固定收益、货币和大宗商品主管 Jonathan Hunter 鼓励员工畅所欲言，举报不当行为。

据说他在公司全体员工大会上发表了演讲，告诉员工们要“挑战现状”，并且“不问不说”的做法是不能容忍的。

泰勒法官总结道，在这次陈述之后，班纳吉向亨特表达了他的担忧，但银行并没有进行适当的调查，而是“驳回了投诉”并解雇了他。

“申诉人确实‘告诉’银行，员工花了短短几分钟时间证明他们已经阅读了对监管合规至关重要的政策，而实际上他们根本没有仔细阅读，或者根本没有阅读；并且申诉人确实‘要求’银行进行调查，”他写道。

“此后，银行的行动与他们那些冠冕堂皇却空洞的承诺截然相反。银行以申诉人上班迟到为借口将其解雇。他被解雇的主要原因是他披露了公共利益信息。”

法官评论说，雇主应该考虑到举报人“具有非凡的、有时甚至是令人筋疲力竭的决心”，并确保保护真正的举报人。

法官还发现，RBC 解雇 Banerjee 的做法不公平，并且没有遵守基本的申诉程序，他称这种做法“完全不可接受”。

因此，法官裁定赔偿金增加25%。然而，法官也裁定，由于班纳吉屡次迟到，他自身也对被解雇负有25%的责任。

最终赔偿金额尚未公布，但班纳吉已就此事起诉该银行，索赔13万英镑（约合17万美元）。他得到了WhistleblowersUK的帮助，这是一个为举报人提供支持和信息的非营利组织。

加拿大皇家银行的利斯特表示：“加拿大皇家银行正在仔细审查判决结果，以确定是否需要采取任何切实可行的措施来改进任何雇佣流程。在诉讼程序进行期间，不宜发表更多评论。”

在火下

近几个月来，这家加拿大银行因其投资银行和资产管理业务中一些员工的行为而受到抨击。

上个月，巴西反垄断监管机构对该银行处以12.586万雷亚尔（约合3.24万美元）的罚款，原因是该银行与其他投资银行合谋操纵与巴西雷亚尔挂钩的离岸现货市场交易的买卖价差。作为调查的一部分，另有六家银行也因该监管机构的调查而被罚款。

一年前，该银行曾支付15.5万美元，就美国一起外汇操纵诉讼达成和解。同样，加拿大皇家银行也是与其他几家银行组成的财团成员之一，该财团与监管机构就涉嫌不当行为达成和解。

今年6月，该银行同意支付约2200万加元（1660万美元）的赔偿金，以弥补其部分投资产品向客户收取过高费用造成的损失。此前，多家加拿大银行已同意向被多收费的客户进行赔偿。

当月早些时候，安大略省证券委员会（OSC）对皇家互惠基金公司（RMFI）处以罚款，原因是该公司违反了佣金规定。RMFI是加拿大皇家银行（RBC）的全资子公司。OSC发现，RMFI激励员工推荐自家基金，而不是竞争对手的基金。