金融行為監管局看起來並不是一個令人討厭的警察，即使它有充分的理由。 回到可疑交易和訂單報告（或 Stor）的主題總是很有趣。 果然，FCA 剛剛發布了一個更新，讓我們可以了解其最新的想法。
與往常一樣，儘管明顯發現了一些令人惱火的無能例子，但它還是採取了克制態度——至少在公開評論的語言上是這樣。
快速提醒：斯托爾受英國市場濫用法規 (MAR) 管轄，涵蓋大宗商品、固定收益、股票和外匯領域，並分為兩類：市場操縱和內幕交易。 自2016年年中引入該系統以來，幾乎所有的斯托都涉及股權交易。
FCA 過去曾表示，公司在股票以外的領域，尤其是固定收益領域，可以更好地報告 STOR。 FCA 市場監管總監 Julia Hoggett 不止一次提出過這一觀點。
那麼 FCA 認為我們現在處於什麼位置呢？ 它對公司的定期訪問肯定仍然會出現一些奇怪的情況。
FCA 表示，公司過於依賴警報系統的開箱即用設置，而不是校準參數以適應其特定業務。 同樣，他們也樂於認為監管或 Mifid（金融工具市場指令）立法中的風險評估標準清單是詳盡無遺的，而不是起點。
在固定收益方面，監管機構表示，報告可能低於應有水平的原因之一是，沒有鼓勵員工在跟進警報時考慮足夠的因素，例如，不考慮期貨或類似產品等相關產品。具有其他持續時間的樂器。
一些公司似乎認為，他們自己的失敗可以通過認為一些同行也以同樣的方式失敗而得到原諒。
– 英國金融行為監管局
有時，選擇的輸入是錯誤的。 FCA 表示，一些公司甚至對主要指標是收益率的產品也採用“價格驅動的監控”。
FCA 表示：“如果公司在這些產品的警報生成或審查中不使用收益率，他們可能無法進行有意義的監控。”
這並不全是壞事。 FCA 指出，由於缺乏交易數據（例如非流動性工具的交易數據），參與者可能很難發現小問題。 但它補充說，公司通過分析其他模式（例如相關工具中的模式或發現僅在延遲後才登記的交易）來有效應對這一問題。
白痴
但與此同時，企業也以更加愚蠢的方式為自己的多重失敗找藉口——FCA 將其描述為“有問題的理由”。
首先，“一些公司似乎認為，他們自己的失敗可以通過認為一些同行也以同樣的方式失敗來原諒”。
正如監管機構指出的那樣，有時，在真正的全行業困難的情況下，這可能是可以原諒的。 但它向公司傳達的信息是，你不會因為別人和你一樣糟糕而獲得通過。 僅僅因為監管機構尚未因某些事情責罵競爭對手，並不意味著它不會因為同樣的事情來追究您的責任。
其次，也有一些人告訴監管機構，他們的相關員工上任時間不長，所以不能對之前的所有粗製濫造的工作負責。 FCA 表示，這也並不能解決問題，並指出其 Stor 訪問是為了評估公司的合規性，而不是員工的合規性。
“我們認為員工任職時間的相關性有限，”它說。
這就是告訴他們的。 希望。
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