それが代理人であると言っている間取引の元本であることのために8人の香港の貿易業者を解任するというシティの決定は、アジア太平洋地域の規制当局の間でより大きな強さの文脈で見られるべきです。
シティの訴訟は、証券先物委員会の罰金ではなく、内部審査を受けましたが、規制当局は間接的にその検出に手を尽くしました。
具体的には、エクイティトレーダーは、顧客取引の反対側でシティ独自の貸借対照表を使用していました。 これらの顧客は、実際にシティの立場がそれを元本にしたとき、銀行が代理人としてのみ行動している - 顧客間の注文のマッチング - を理解していました。
シティは香港での現金エクイティ実行の内部レビューでこの行動を見つけ、すぐに行動を起こしました。8人のトレーダーが解雇され、さらに3人が中断され、その後他のスタッフが業務を継続するためにデスクに移動しました。
シティの迅速な行動、およびそもそもの見直しは、銀行がSFCに対して以前よりはるかに慎重であるという市場を反映しています。 UBSが香港の上場を後援する権利を喪失したことは最も明白な例ですが、規制当局はまた、昨年、シティ自身と同様に、スタンダードチャータード、モーガンスタンレーおよびバンクオブアメリカメリルリンチを懲戒しました。
この問題に対するSFCの業界全体の見直しにより、Citiが発見した行動が発生しました。
SFCの請求は最近2009までさかのぼるリスティングについて行われているため、銀行は不正行為を過去のものとして提示することを試みており、昔から修正されています。 しかし、気分には目に見える変化があり、問題を発見するときは、それが発見されるのを待つのではなく、先制的であることが必要であるという意味があります。
オーストラリアでも同様の雰囲気があります。そこでは、厳格な規制当局、特にオーストラリア証券投資委員会が、王立委員会から銀行への訴訟をより強く訴えるよう強く勧められています。
事実、そうするように言われる前に、ANZカルテル事件で6人に対して民事訴訟ではなく刑事訴訟を起こし、投資銀行業務から生命を脅かした1つの行動をすでに取っていました。
そしてシンガポールでは、1MDBがプライベートバンキング業界に同様の影響を及ぼしました。 3つの管轄区域すべてにおいて、米国の規制当局によって課される膨大な金額と比較して、確かに罰金は通常控えめです。 しかし、銀行が再び当惑するのを望まないという感覚は明白です。
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