在莱斯纳和吴恩达受到指控后，高盛重返 1MDB 沼泽

美国司法部 (DoJ) 周四针对 1MDB 丑闻提出的指控，将高盛拖回过去几年巧妙逃脱的泥潭。

面临指控的不仅仅是两位前高盛银行家蒂姆·莱斯纳和罗杰·吴这一事实。这些指控是意料之中的，两人早已离开银行，高盛似乎已经让许多监管机构相信他们是单独行动的流氓——例如，新加坡金融管理局似乎已经接受了这一事件的版本。

进一步的损害在于针对 Leissner 的起诉书的第 10 点，其中提到了“4 号同谋”。

行文中写道：“4 号同谋是一名意大利国民，从 1 年左右至今，他被聘为参与董事总经理，并担任美国 2007 号金融机构的代理人。”

安德里亚·维拉 (Andrea Vella) 是意大利人，直到最近才担任高盛亚洲投资银行联席主管，根据他的 LinkedIn 资料，他于 2007 年加入高盛。

两周前，维拉被调任为亚洲（日本除外）投资银行业务联席董事长。据《欧洲货币》了解，维拉现已休假。

阴谋指控

高盛面临的问题是，这将阴谋指控重新带回公司，带到了现任的非常高级的在职员工。

高盛本身似乎仍在与司法部就其自身罪责进行谈判，而且似乎尚未摆脱困境。高盛在一份声明中表示：“该公司将继续与调查此事的所有当局合作。”

这些指控还比司法部最初对高盛赢得有争议的 1MDB 债券授权的情况的投诉更为详细。

据美国司法部称，2012 年，臭名昭著的马来西亚金融家刘特佐 (Jho Low)、莱斯纳 (Leissner)、吴恩达 (Ng) 和同谋（莱斯纳文件中提到了五人）同意 1MDB 将发行 1.75 亿美元的债券，由高盛 (Goldman Sachs) 承销并由阿布扎比 (Abu Dhabi) 担保政府控制的组织。

关键在于“金融机构的其他雇员”，因为司法部是否认为所指控的罪行是由两个同样诈骗自己银行的人犯下的，这一点尚不明确。 

美国司法部表示：“据称，刘特佐当时向吴、莱斯纳和其他人解释说，为了完成交易，需要向马来西亚和阿布扎比的官员行贿。”司法部进一步指控，该交易使用了数亿美元。这边走。

“刘特佐、吴恩达、莱斯纳和其他同谋还知道，刘特佐打算利用从债券交易中挪用的资金来贿赂和影响官员，以获得执行木兰计划（债券发行）所需的必要批准和任何额外援助。金融机构[高盛]并向吴恩达、莱斯纳和其他人支付回扣。”

美国司法部补充道：“根据法庭文件中的指控，吴恩达、莱斯纳和该金融机构的其他员工都知道与木兰计划有关的贿赂和回扣。”

Maximus 项目和 Catalyze 项目也使用了类似的语言，它们指的是高盛安排的另外两个 1MDB 债券。

例如，关于第二笔债券：“莱斯纳、[刘特佐、吴]和其他人知道[刘特佐]将会并且确实支付贿赂和回扣，以影响马来西亚和阿布扎比官员以获得执行债券发行所需的批准。”

用明确的语言来说，这是该死的东西。

关键在于“金融机构的其他雇员”，因为司法部是否认为所指控的罪行是由两个同样诈骗自己银行的人犯下的，这一点尚不明确。

它还考虑到高盛现任员工可能参与非法行为。

高盛的论点

也许对高盛的声誉更好的是，针对莱斯纳和吴恩达的投诉称，他们早在 2009 年就开始密谋规避高盛的内部控制——这支持了高盛的论点，即这是两个人欺骗银行，而不是银行的容忍行为。银行。

针对莱斯纳的文件还称，在 2009 年至 2011 年间，莱斯纳和吴等人至少支持了三次让刘特佐成为高盛正式客户的尝试，但都失败了，因为高盛的合规和情报小组拒绝批准，“基于，部分原因是他们对……财富来源的担忧。”

它还表示，莱斯纳和吴向高盛自己的合规和情报小组隐瞒了刘特佐参与这些债券的情况。

然而，与此相反的是，刘特佐/吴恩达的起诉书还称，莱斯纳和吴恩达“选择性地向高盛的其他员工披露，他们正在与刘特佐作为中间人合作以确保交易，因为他们知道更广泛的披露可能会导致交易失败”。促使合规小组和情报小组内的某些人员采取措施调查与 LOW 的业务关系，并可能危及交易。”

指控单中还披露了一些其他内容：

• 2014 年 4.1 月，刘特佐和莱斯纳在网上聊天时讨论了向据信是马来西亚前总理纳吉布·拉扎克的妻子罗斯玛·曼索尔的人寄“蛋糕”的必要性。文件称，几个月后，莱斯纳和一名亲戚拥有的一个银行账户被用来向纽约一家珠宝商转账 XNUMX 万美元，部分用于支付曼索尔购买金饰的费用。
• 在第一笔债券交易“玉兰计划”中，三个月内，24 万美元的收益被转入吴恩达亲戚实益拥有的银行账户。第三笔债券 Project Catalyze 的超过 4 万美元也采用了同样的方式。

此 托德·利兰(Todd Leland)去年加入高盛亚洲业务，担任联席总裁，现在又兼任该地区投资银行业务主管，他面临的任务是带领该行继续前进，同时继续努力重建其声誉。自莱斯纳 2016 年离开以来，这一事件一直在发生。但在他这样做之前，还有很多事情需要消化 1MDB 丑闻。

简而言之

• 1月1日，纽约东区联邦法院启封了一份三项刑事起诉书。它指控刘特佐（Jho Low）和黄宗华（Roger Ng）合谋洗钱从马来西亚投资发展基金 XNUMXMDB 贪污的数十亿美元，并合谋通过行贿违反《反海外腐败法》（FCPA）马来西亚和阿布扎比的官员。吴还被指控密谋违反 FCPA，规避“总部位于纽约的一家主要金融机构”高盛的内部会计控制。
• 在另一项指控中，高盛前东南亚董事长蒂姆·莱斯纳 (Tim Leissner) 承认两项罪名：共谋洗钱以及通过向官员行贿和规避高盛内部会计控制共谋违反 FCPA。他被责令没收 43.7 亿美元。
• 高盛在 6 年和 1 年的三笔交易中为 2012MDB 承销了价值超过 2013 亿美元的债券。据称，该公司从为 600MDB 提供的工作中赚取了高达 1 亿美元的收入。
• 1MDB 丑闻的核心在于，1MDB 通过这些债券和各种其他融资筹集的用于资助项目的资金，大部分被转移和洗钱，其中包括纽约和比佛利山庄的豪华房地产（莫奈的艺术品）和梵高，一艘游艇，并资助包括《华尔街之狼》在内的电影。这是历史上最大、最复杂的白领犯罪丑闻之一。