Przypadek Hong Kong ex-JPMorgan staje się osobisty

Decyzja niezależnej Komisji ds. Przeciwdziałania Korupcji w Hongkongu (ICAC) o postawieniu zarzutów byłemu dyrektorowi JPMorgan za przekupstwo wyznacza interesujący trend regulacyjny: oskarżenia osób fizycznych o przestępstwa bankowe.

Catherine Leung Kar-cheung, która została wiceprezesem działu bankowości inwestycyjnej JPMorgan w regionie Azji i Pacyfiku, została oskarżona o przekupienie prezesa firmy logistycznej poprzez obietnicę zatrudnienia syna w banku.

Było to częścią tak zwanej kampanii JPMorgan „synowie i córki”, w ramach której bank w latach 200–2006 zatrudnił około 2013 przyjaciół i krewnych dyrektorów azjatyckich firm, z których prawie połowa była powiązana z chińskimi firmami państwowymi.

Władze amerykańskie przeprowadziły dochodzenie wobec banku i przyznały się do naruszenia ustawy o zagranicznych praktykach korupcyjnych w ramach ugody z 2016 r., w ramach której zapłacił 264 mln dolarów w celu rozstrzygnięcia zarzutów cywilnych i karnych.

Co najmniej 20 osób ukarano lub zwolniono, a Leung został usunięty w 2015 r. wraz z innym wiceprzewodniczącym Toddem Marinem.

W czwartek JPMorgan powiedział Euromoney: „To historyczna sprawa, w której JPMorgan osiągnął porozumienie i rozstrzygnął w 2016 roku.

„Wzmocniliśmy nasze procedury zgodności i kontrole dotyczące zatrudniania oraz wzmocniliśmy wysokie standardy postępowania, jakich oczekuje się od naszych pracowników”.

W piątek z Leungiem nie można było się skontaktować za pośrednictwem wiadomości LinkedIn.

Zarzuty ICAC skierowane są przeciwko Leungowi jako osobie fizycznej, a nie JPMorgan.

To ciekawy krok, ponieważ zarzucane przekupstwo nie przybiera formy oferty pieniężnej, ale zatrudnienia.

Celem tego, jak twierdzono, było przyniesienie korzyści firmie poprzez mandat na pierwszą ofertę publiczną, a nie samej Leung, chociaż prawdopodobnie otrzymałaby ona większą premię w wyniku wygrania takich mandatów.

W poniedziałek 20 maja stawiła się przed sądem pokoju w Hongkongu i została zwolniona za kaucją w wysokości 20,000 XNUMX HKD.

Hongkong nie jest jedynym organem regulacyjnym, który podchodzi do kwestii osobistych.

W Australii sprawa kartelowa ASIC przeciwko ANZ, Citi i Deutsche wstrząsnęła branżą, ponieważ jej działania obejmują postępowanie karne przeciwko sześciu osobom, a nie tylko bankom, dla których te spółki pracują, mimo że zajmują się wysoce technicznym i prawdopodobnie nieprzejrzystym obszarem prawa papierów wartościowych.

Natomiast w sprawie 1MDB Departament Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych próbował postawić zarzuty pojedynczym osobom, w szczególności byłym bankierom Goldman Timowi Leissnerowi i Rogerowi Ng, a także – co jest bardziej zaskakujące, biorąc pod uwagę skromny poziom dowodów przedstawionych w arkuszu zarzutów – obecnym Bankier Goldmana Andrea Vella; teraz na urlopie.

Chiny, oczywiście, mają raczej bardziej ekstremalne podejście do tych kwestii.

Kiedy dyrektor IT Agricultural Bank of China, Wen Mengjie, został uznany za winnego przyjmowania łapówek w zamian za zatwierdzanie zakupów sprzętu komputerowego przez banki, w 2007 roku został stracony.

Przegląd Signal2forex